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史丹利、合力泰卷入前证监会稽查局局长贪腐案 低价突击入股

2021-01-18| 发布者: 龙游百科网| 查看: 144| 评论: 3|来源:互联网

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来源:叩叩财讯

导读:欧阳健生的有关受贿事实主要发生在2010年至2014年,期间正是其从证监会纪检部门官升稽查局负责人的事业黄金期,在这案涉超5000万的“特大”利益输送及受贿事项中,欧阳健生的大学同学陈福民、自然人陈小平及合力泰原董事长文开福皆扮演着极为关键的角色。

本文由叩叩财讯(ID:koukounews)独家原创首发

作者:周嘉薇@北京

编辑:翟 睿@北京

在被有关部门宣布接受调查五年后,证监会原稽查局局长欧阳健生一案随着日前一审的悄然宣判,诸多涉案细节浮出水面。

当2015年8月25日,欧阳健生这位昔日执掌证监会的稽查大权的正厅级高官因涉“内幕交易”被宣布落马之时,其从执法者到犯法者身份的戏剧性转变,曾震惊业内。

公开资料显示,现年53岁的欧阳健生,毕业于北京大学,在证监系统工作多年,在2011年底进入证监会稽查系统出任稽查总队副队长一职之前,其曾在证监会纪委系统工作多年。2012年上半年,进入稽查部门之后不久,欧阳健生便被任命为证监会稽查总队队长,同年8月升任证监会稽查局局长。2015年初,欧阳健生从稽查局局长一职调任证监会行政处罚委办公室主任,几个月后的2015年5月,其提出辞呈去职证监会,三个月后,案发。

斯时,有消息称,欧阳健生“内幕交易”案发的由头源于证监会在2015年时的一次内部核查,证监会对会管工作人员的账户、财产和电脑手机等资料进行了一次摸底,排查出一些线索,其中便包括欧阳健生涉嫌内幕交易的有关疑点。

虽然是因“内幕交易”之由头被查,但从日前一审判决信息显示,欧阳健生最终被认定的罪名除了内幕交易之外,亦有更为严重的受贿罪。

一位接近于欧阳健生案的有关知情人士向叩叩财讯独家透露,2016年初,欧阳健生从此前的协助调查转为正式刑事拘留之后,整个案件由江苏省检察院交由江苏省常州市武进区检察院具体负责,而该案的定性便是以“特大受贿案”进行侦办。

“欧阳健生利用证监会官员身份与其在监管层中丰沛的人脉关系,帮助一些拟上市企业在申报和审核的过程中疏通关系,甚至影响审核决策,其不仅直接获得相关企业行贿的丰厚财物,更是利用代持股份的方式突击入股到相关拟上市企业中,进行利益输送。”上述接近于欧阳健生案的知情人士表示,欧阳健生案涉案资金超过5000万,其中涉受贿和利益输送金额占绝对大头,除了被法院最终认定受贿的违法所得及其孳息约825万元外,还有1000余万股相关已上市公司股票,而根据最新股价测算,该部分持股市值超过4192万元。

根据一审判决信息显示,欧阳健生因受贿罪判处有期徒刑6年半,并处罚金100万元,因内幕交易罪判处有期徒刑4年半,并处罚金400万元,由于其主动交代有关犯罪事实,两罪并罚最终决定执行有期徒刑7年半,并处罚金500万。

欧阳健生的有关受贿事实主要发生在2010年至2014年,期间正是其从证监会纪检部门官升稽查局负责人的事业黄金期,在这案涉超5000万的“特大”利益输送及受贿事项中,欧阳健生的大学同学陈福民扮演着极为关键的角色。

陈福民,案发期间任国泰君安投行部董事总经理,在2010年至2014年中,陈福民曾保荐多起企业上市项目,在他的牵线搭桥之下,欧阳健生利用自己在证监会的人脉为部分企业大开“方便”之门,而欧阳健生与陈福民这对昔日老同学更多次携手突击入股这些拟上市企业,采用他人代持的方式,一旦企业完成上市,二人从中便获取到惊人暴利。

2016年3月,陈福民从国泰君安以个人工作变动原因离职,而外界所不知的是,此时的他亦与欧阳健生一样被刑拘并以“特大受贿案”为由进行侦办调查。

包括受贿和内幕交易多项违法事项在内,虽然多家目前已上市企业被卷入到了欧阳健生案中,但其中涉及行贿和利益输送的企业主要为史丹利(SZ.002588)和合力泰(SZ.002217)两家。

“史丹利当年IPO之时,外界对其颇多微词,更有信息直指其涉嫌隐藏利润;原本计划IPO的合力泰,在IPO暂停受阻后,选择了借壳方式登陆A股市场,在审核的关键期,其还遭遇到了实名举报财务造假。但最终二者都有惊无险地成功过会,这背后,欧阳健生功不可没。”上述知情人士透露,在2015年8月案发之时,欧阳健生等人在史丹利中的他人代持股份已经减持获利完毕,而合力泰中的大部分违法股权尚待运作,目前这部分价值数千万的股权已处于涉案冻结之中。

1) 上市前低价突击入股 “保护伞”庇佑史丹利、合力泰上市

2010年9月,在刚刚完成上市环保核查公示后,从事复合肥料生产和销售的史丹利化肥股份有限公司便向证监会正式递交了其IPO上市申请。

此次史丹利IPO保荐承销的中介券商为国泰君安,时任国泰君安投行部董事总经理的陈福民及其同事丁颖华则担任史丹利IPO的保荐代表人。

为了使得史丹利IPO能顺利推进,陈福民联络上了自己的老同学——此时还在证监会纪检部门任职的欧阳健生,希望其能帮史丹利疏通关系。

此时,在证监会内任职多年的欧阳健生便利用职务之便向史丹利公司高管和陈福民引荐了证监会发行部的有关人员。

这不是欧阳健生与陈福民的首次“业务”合作。

早在2005年,在担任证监会监察局处长一职时,欧阳健生便为陈福民牵线搭桥介绍过一桩投行生意——青海华鼎实业股份有限公司的股权分置改革项目,事后,陈福民获得该项目奖金18万,陈福民则拿出了其中一半9万元送给欧阳健生作为回扣谢礼,这也为日后陈与欧阳健生之间的合作奠定了基础。

2011年3月,欧阳健生在史丹利IPO推进较为顺利的前提下,向陈福民提出入股史丹利的要求,最终,经过协商,欧阳健生以10元/股的价格入股史丹利20万股,并约定该股份由此前在史丹利中持股的自然人陈小平代持。

据史丹利IPO招股书显示,陈小平于2008年2月29日以每股人民币10元入股史丹利100万股,在其此次IPO申报之时,陈小平以100万股的持有量刚好位居史丹利第11大股东之列。

2011年4月20日,就在欧阳健生代持入股史丹利仅仅一个月时间后,史丹利IPO便迎来了上会审核之机,并在2011年第76次发审委会议上顺利过会。

实际上,史丹利该次IPO在审核前夕,外界对其充满争议。

据斯时《21世纪经济报道》称,史丹利当年向有关部门申报披露的行业调查统计数据,与其招股说明书中披露的数据相距甚远,公司或有涉嫌粉饰财报、利润操纵之嫌疑。

据《临沂统计年鉴2009》的有关“临沂市2008年度大中型工业企业基本情况统计”数据显示,史丹利向当地统计局申报的2008年主营业务收入、利润总额分别为289221万元和23098.5 万元,应收款145万元,资产116039万元,负债75650万元。而史丹利招股书中披露,公司2008年营业收入仅为230328万元,利润总额10216万元,应收款144万元,资产106554万元,负债65161元,也就是说,史丹利申报报表披露的营业收入较其向当地政府统计部门申报数据整整少了58893万元,利润总额则较当地官方统计数据少了12882.5万元。

同时,据《中国化学工业年鉴2009年》披露复合肥前10名企业产量(实物)统计结果显示,史丹利2008年复合肥产量为109.9万吨,但公司招股说明书披露2008年产量则只有83.52万吨,两者相差26.38万吨。

在史丹利IPO当年上会前,还发生过一段值得注意的插曲。

在即将上会前夕,史丹利便开始私下联系即将参与其审核的发审委员,希望能“沟通”,其发现有一名发审委员无法联系,于是陈福民又再次找到欧阳健生帮忙,在欧阳健生的斡旋下,最终史丹利成功过会。

目前尚没有更多信息透露当年这位史丹利急于联系的发审委员到底是谁,也不得而知在通过欧阳健生协调之后,该发审委员是否与史丹利之间也同样存在“潜规则”的“勾当”。据公开信息显示,当年参与史丹利IPO审核的发审委一共7名,分别为冯渊、何贤波、郭宪明、谢峰、戴钦公、孔艳清、陈骞。

在史丹利IPO顺利上市后,史丹利公司则准备了20万现金用以“感谢”欧阳健生的“帮忙”,这20万现金被分成两捆,装在一个茶叶盒子里,由陈福民交由欧阳健生。

虽然史丹利IPO在欧阳健生等人的“庇护”下成功获得监管层首肯而成功上市,但2011年6月10日,史丹利正式于深交所挂牌交易首日,其股价便宣告破发,当日报收于31.07元/股,较发行价35元/股下跌11.23%。

2012年6月,由陈小平代持的史丹利股份锁定期满,欧阳健生则以30元/股的价格迅速减持,仅仅15个月,欧阳健生便获利400万。

在史丹利项目的合作中获得“双赢”的欧阳健生与陈福民,一发不可收拾地以“默契的配合”继续着相关的业务。有了首次的成功,二人的胃口变得更大。

2012年上半年,陈福民担任保荐代表人的另一个IPO项目——合力泰又再次找到了欧阳健生,希望欧阳健生能为合力泰的上市提供帮助,作为相对应的回报,陈福民则向合力泰董事长文开福提出以5.42元/股入股2%的条件,其中陈与欧阳健生各占一半,并约定由文开福代持。

按照上述入股金额,陈与欧阳健生二人应支付购股款308万元,但欧阳健生一方却迟迟未有支付,直到2013年3月,合力泰进行其上市前的最后一轮增持扩股,入股价已经升至23.94元/股,在确定合力泰上市的可能性后,欧阳健生在此时才支付了154万的入股款项。

2013年6月,因证监会暂停IPO,合力泰转而试图通过借壳的方式曲线上市,并与联合化工达成重组协议。

2013年底,合力泰借壳申请被正式递交到证监会上市部审核,在合力泰上会之前,此时已经官至证监会稽查局局长的欧阳健生则多次与上市部人员沟通,在询问合力泰相关上市情况后催促审核进度,并直言希望多多关照。

2014年1月,合力泰成功借壳上市,欧阳健生与陈福民的有关持股在经过重组换股后增至1136万股。

同样值得注意的是,就在合力泰借壳事项即将上会受审之时,一封有关其财务造假的实名举报信被送至监管部门案头,但在欧阳健生找上市部人员就此协调帮忙后,上市部并没有立案调查这一举报。

为答谢欧阳健生在合力泰上市过程中的“尽心尽责”,合力泰董事长文开福将30万元现金通过陈福民送予欧阳健生。

通过借壳完成上市后,在2014年至2016年最初的三年业绩承诺期间,合力泰先后完成了1.80亿元、2.50亿元、3.20亿元的扣非净利润对赌承诺,期间净利增长率分别为2.48%、48.15%、300.6%,尽管在之后业绩仍在增长,但在费用不断攀升压力下,公司2017年-2018年增速开始迅速回落至34.98%、15.17%,2019年实现净利14.97亿,但增幅已降至10.21%。

然而,从盈利构成来看,合力泰的亮眼表现离不开频繁并购。

上市以来,合力泰并购耗资超过40亿元,涉及化工、光学、电子元件、汽车零部件等多个领域。一系列操作下来,公司短期报表亮眼且获得多个热门概念加持,但现金流却逐年恶化,股价也没有得到明显提振。

2017年、2018年,借壳业绩承诺期刚满,合力泰净现金流便分别大幅同比下滑至-8.57亿元、-18.58亿元,资产负债一度攀升至112亿元、162亿元。

2018年9月,实控人文开福开始寻求“接盘”,同年10月16日,文开福及其一致行动人完成将4.69亿股股权(占总15%)转让给福建电子信息集团,作价32.19亿元。交易完成后,文开福套现10.58亿元,同时退居二股东。

此后的2019年6月至10月,文开福以降低个人债务及减少股票质押金额为由首度减持合力泰,累计5次减持套现约1.92亿元。

而欧阳健生通过文开福代持的相关股权,除了在2014年9月变现90万股得款500万元外,其余股权尚未来得及进一步处理,2015年8月,欧阳健生因涉嫌“内幕交易案”而案发落马。

除了合力泰与史丹利之外,2012年3月,上海兰宝传感科技股份在递交IPO申请后,为获得欧阳健生的帮助,其董事长许永童还分两次合计给欧阳健生送去20万面值的购物卡。

而值得一提的是,在史丹利中替欧阳健生代持股份的陈小平则也同样为上海兰宝的重要股东,据上海兰宝工商资料显示,陈小平共持有上海兰宝4.78%的股份,为上海兰宝第五大股东。

2) 映山红的“猫腻”?

正如上文所言,在2015年8月欧阳健生案发之时,其在三个月前便已经向证监会递交辞呈离职而去。

在其离职前后,证监会曾进行了一轮内部核查摸底,当年包括后来被判处无期徒刑的原证监会发行监管部处长李志玲、也因受贿获刑的原证监会国际部处长刘鑫等人,便是因该批次摸底严查而被显形。而2015年5月,欧阳健生突然辞去证监会行政处罚委办公室主任的公职,也或许上述内部核查摸底的压力有关。

离开证监会之后,欧阳健生并未如其他部分证监会官员一般就职于其他机构或企业,虽然对外宣称将休息一段时间,但实际上,在其即将离职前夕的2015年4月8日,一家名为北京映山红资产投资管理有限公司(下称“北京映山红”)的私募机构便登记成立,其背后的实控人则正是欧阳健生。

“离开证监会后,欧阳健生试图利用此前在证监会任职时积累的人脉和资金涉足PE行业。”上述知情人士透露,在其成立北京映山红后,欧阳健生一度要求文开福将其代持的其余合力泰股权变现,并将相关款项转至北京映山红的账上,以此作为其投资的启动资金之一。

然而,就在欧阳健生私募在私募行业大展拳脚之时,因涉嫌内幕交易,2015年8月,其被有关部门带走要求协助调查。

除了在利益输送和受贿案中,陈福民、陈小平、文开福等人扮演着重要的角色,在欧阳健生的内幕交易案中,三人同样举足轻重。

2014年10月,刚刚借壳上市不久的合力泰计划发行股份收购资产并募集资金,陈福民作为该收购项目的财务顾问,在提前获得消息后,旋即透露给了欧阳健生,欧阳健生则通过相关关联人在该并购信息披露前快速建仓,最终获利百万元。

2015年5月,欧阳健生从长城证券并购部人员处获悉大连友谊计划卖壳进行资产重组,随后,欧阳健生则通知陈小平于次日买入95万股大连友谊股票,而该部分股票依旧为陈小平替其持有。

就在欧阳健生案发前夕,2015年6月,其还刺探出怡球资源(维权)正在进行海外收购、资产重组的内幕,而通知关联人士为其建仓。

欧阳健生因内幕交易案落马后,实际上监管部门在此时对其在拟上市企业中的受贿和股权代持行为还尚未知情,随着调查的深入,见难以逃脱追责,欧阳健生主动交代了其入股拟上市获取利益输送等线索。

随着欧阳健生的落马,陈福民也因为涉嫌特大受贿案被另立案审理,陈小平和文开福作为股票的代持者,前者目前似乎并未受到相关案情的影响,后者则因在2018年间短线交易和利用他人账户交易合力泰而涉嫌信息披露违规于2020年4月被证监会行政处罚,处以了53万元的罚款。

需要指出的是,欧阳健生在离职证监会前夕注册的私募机构北京映山红目前虽然已经注销,然而,就在北京映山红成立之后的两个月,2015年7月20日,即欧阳健生落马的一个月前,一家同样以映山红命名的资本投资管理有限公司在珠海市横琴新区注册成立。

这家名为映山红资本投资管理有限公司(下称“映山红资本”)注册资本为52000万元,由14位自然人股东投资设立,其中不乏如上市公司三利谱董事周振清、原三板公司ST鑫秋董秘宋洪胜等人,但持股份额最多的两位则分别正是欧阳健生案的关键人——陈小平和文开福。在映山红资本中,陈小平与文开福同时现身其中,且皆以14.8706%的持股份额,并列为其第一大股东。

(完)

责任编辑:陈悠然 SF104



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